Sanksi dalam hasil AML

Hasil penapisan (screening) menjawab dua pertanyaan yang berbeda, dan keduanya mudah tertukar: apakah alamat ini ada di daftar sanksi, dan apakah alamat ini pernah menerima dana yang melewati pihak yang ada di daftar sanksi. Halaman ini menjelaskan bidang mana yang menjawab pertanyaan yang mana, serta mengapa keduanya tidak selalu sejalan.

Berlaku untuk POST /apiv2/screening dan juga POST /apiv2/aml.

Dua sumber, sengaja dipisahkan

Di mana	Keterangan
sanctions.*	Rincian kami sendiri atas hasil penyedia: apakah alamat itu sendiri terdaftar, seberapa dekat hubungannya, seberapa besar porsi dana yang dicakupnya
provider_data	Temuan penyedia itu sendiri, dalam susunan kata dari penyedia itu sendiri
is_sanctioned (khusus versi 1)	Nilai boolean tunggal dari penyedia

Penanda (flag) dari penyedia dibiarkan persis seperti aslinya. Berbagai integrasi dibangun di atasnya dan mengubah artinya akan merusaknya secara diam-diam. Sebagai gantinya, rincian tersebut diterbitkan secara berdampingan.

Mengapa penanda dan rincian tidak sejalan

Penanda tersebut merupakan ringkasan, dan kedua penyedia membuat ringkasan dengan cara berbeda.

BitOK tidak mengaktifkan penandanya untuk paparan di bawah satu persen. Rincian kami tidak menerapkan ambang batas tersebut: tautan apa pun akan dilaporkan, dengan porsinya dicantumkan di sampingnya. Di seluruh riwayat pemeriksaan terdapat 331 hasil di mana rincian menemukan tautan sanksi dan penanda penyedia tidak disetel. Tidak satu pun dari kasus tersebut merupakan kesalahan di salah satu pihak — keduanya merupakan dua pertanyaan yang berbeda.

Elliptic memiliki aturan bernama Sanctioned, TF & CSAM yang juga terpicu oleh negara dan kategori entitas. Suatu hasil tidak dapat disebut sebagai pelanggaran sanksi hanya karena aturan tersebut muncul di dalamnya. Rincian kami melakukan penyaringan berdasarkan pemicu yang dilampirkan penyedia pada setiap kontribusi, bukan berdasarkan nama aturannya.

Apa yang ditunjukkan oleh rincian

Bidang	Arti
sanctions.self	Alamat yang ditapis merupakan entitas yang terkena sanksi
sanctions.self_entities	Nama-nama entitas terkena sanksi miliknya sendiri
sanctions.exposure	Satu tautan terbesar — apa yang perlu dicantumkan dalam baris ringkasan
sanctions.items	Setiap tautan sanksi, diurutkan dari porsi terbesar
sanctions.related	Khusus BitOK: bursa yang berada di bawah sanksi UE atau Inggris, dipisahkan dari daftar sanksi itu sendiri

sanctions bernilai null apabila belum ada hasil untuk dianalisis. Daftar items yang kosong dengan self: false berarti analisis telah berjalan dan tidak menemukan apa pun.

Proksimitas

proximity mencerminkan kolom Closest Proximity pada laporan Elliptic:

Nilai	Arti
screened_address	Alamat itu sendiri yang menjadi pemicu
counterparty	Pihak lawan (counterparty) langsung dari alamat yang ditapis
indirect	Terhubung melalui perantara — lihat hops
mixed	Aliran langsung maupun tidak langsung ke entitas yang sama

Perbedaan ini lebih penting daripada porsi dananya. Alamat yang dirinya sendiri terdaftar dan alamat yang menerima 0,03 % melalui dua perantara bukanlah temuan yang sama, dan is_sanctioned bernilai true untuk keduanya.

Distribusi di seluruh hasil yang ditapis hingga saat ini: alamat itu sendiri terdaftar — 18; pihak lawan langsung — 141; campuran — 605; tidak langsung — 5.929.

Porsi

Dalam versi 2 setiap porsi dinyatakan sebagai share_fraction, string desimal antara "0" dan "1". Pada versi 1, nilai yang sama muncul sebagai share dalam persentase. Angka dasarnya identik; hanya notasinya yang berbeda.

Membaca hasil

Penilaian yang hanya didasarkan pada is_sanctioned melabeli alamat yang pernah menerima jumlah sisa pembulatan dari bursa yang terkena sanksi sama persis seperti melabeli alamat yang ada di dalam daftar. Pembacaan yang lebih bermanfaat adalah:

1. sanctions.self — alamat tersebut terdaftar. Ini adalah kasus yang berat;
2. sanctions.exposure.proximity = counterparty — beralamat/bertransaksi langsung dengan entitas yang terkena sanksi;
3. indirect dengan share_fraction kecil — tautan melalui perantara. Tentukan ambang batas Anda sendiri untuk hal ini, secara sengaja, dan dokumentasikan secara tertulis.

Tingkat risiko dalam risk.level bukanlah pengganti untuk hal ini. Itu merupakan penilaian penyedia terhadap alamat tersebut secara keseluruhan, dan paparan sanksi yang kecil dapat berada di dalam hasil low.